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在地缘政治紧张局势加剧和技术领导地位竞争的背景下，美国正在重新调整与中国的关系。 一项美国关于对外投资管控制度的最新立法提案可能对德国公司在华投资项目及合资企业 产生深入影响。 你可以在我们新的《中国/德国投资指南》中找到这篇文章和其他文章--现在以电子杂志的形式阅读。 目前，美国与中国之间的战略竞争 正迫使跨国公司需要应对日益变 动和复杂化的监管环境。美国立 法机构目前正计划通过一项《国家关键能 力防御法案》为涉及所谓“受关注国家”的 投资和技术转让（例如在合资项目中的技 术转让）制定一种新型的对外投资管控制 度。此项拟议法案不仅针对美国公司的境 外投资，也涉及拥有重要美国业务的第三 国公司的境外投资，并主要针对在竞争对手 中国的投资活动。因此，该法案对同时在美 国与中国开展业务的德国公司高度相关。 计划中的对外投资管控制度 美国政府将对标现有的外商对美投资管控 机构，即美国外国投资委员会（CFIUS），组 建一个新的跨部门委员会——国家关键能 力委员会（NCCC），作为美国对外投资管控 机构。 根据立法草案，存在以下情形的对外投资 需进行申报： (一） 涉及被法案定义为“国家关键能力” 的行业部门（相关行业部门特别包含 半导体制造、高性能电池、关键矿物 和材料、制药、人工智能、生物经济 和量子技术）；以及 (二） 涉及与“受关注国家”（受关注国家 特别包含中国、俄罗斯、伊朗、朝鲜、...

在经历了以众多惊喜为标志的2022年之后，可以预见2023年的德国法律变化也不会少。 特别是，公司和投资者应自行评估2023年重要法律议题的发展。概述如下。 让我们从透明度登记的话题开 始，因为它一如既往地是热门 话题，并将在2023年继续让公 司为之忙碌。 透明度登记 早在2021年8月，《透明度登记和金融信息 法》（TraFinG）就已生效，该法旨在对《反 洗钱法》（GWG）进行重大改革。在此框架 中，透明度登记册也得到了极大的升级：作 为一个 „完整的登记册“，现在必须能够直 接检索所有须遵守透明度要求的实体的经 济受益人的信息。 过渡期已过 适用于所须报告的过渡期--取决于公司的 法律形式—已在2022年3月31日或2022年6 月30日到期。最迟从那时起，须将所有必要 的数据载入透明度登记册。 然而，并非所有公司都履行了他们的义 务。 鉴于未按规定提交报告的行为可能导致 最高100万欧元罚款，在特殊情况下（在严 重、重复或系统性违规的情况下）可能导致 最高500万欧元罚款，公司（不仅仅是中资 背景的德国公司）应该检查是否已向透明 度登记册提交了报告，以及有关经济受益 人的信息是否是最新状态。 这些义务同样适用于所有在德国注册的 公司，无论要载入透明度登记册的经济受...